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利机代理网址:证监会整合上市公司监管法规体系,涉及27件规范性文件

时间:2021/11/28 11:03:41   作者:   来源:   阅读:4   评论:0
内容摘要: 11月26日,中国证监会发布关于就上市公司监管法规体系整合涉及相关规则公开征求意见的通知。证监会现行关于上市公司监管的部门规章以下层级规则、沪深交易所现行关于上市公司监管的自律监管规则将归并整合为182件,数量压缩60%。  这是资本市场上市公司监...
 11月26日,中国证监会发布关于就上市公司监管法规体系整合涉及相关规则公开征求意见的通知。证监会现行关于上市公司监管的部门规章以下层级规则、沪深交易所现行关于上市公司监管的自律监管规则将归并整合为182件,数量压缩60%。

  这是资本市场上市公司监管法规体系30年来的首次全面整合修订。整合涉及证监会27件规范性文件,包括合并后制定规则6件、修改17件和废止4件。

  证监会表示,经过多年发展,中国资本市场初步建立了包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及交易所自律规则在内的一整套上市公司监管法规体系。随着规则数量增加和上市公司监管实践的发展变化,优化规则体系、完善规则内容及精简规则数量的重要性日益凸显。

  而由于证监会部门规章及以上层级规则层次较为分明,此次整合范围为上市公司监管领域规范性文件及以下层级的监管法规,证监会和沪深交易所“一体行动”,涉及规则体系多、数量大。

  证监会表示,关于整合思路,坚持市场化、法治化方向,把握“搭好体系框架,避免内容大改”原则,聚焦构建科学简明的上市公司监管法规体系,对于实践证明行之有效的内容在整合后继续适用。关于具体方法,注重强化持续监管与发行、再融资、并购重组和退市等业务领域的有机联系,注重强化证监会与沪深交易所规则的功能互补和沪深交易所之间市场规则的协调一致。

  方达律师事务所合伙人楼伟亮对《财经》记者表示,目前上市公司监管法规体系庞杂,沪深交易所规则之间存在不一致的地方,证监会与交易所规则之间也有不统一的情况。原因包括证券市场发展迅速,证监会和交易所都在不停完善相关规则,但不少属于补丁性质的工作,缺乏系统性梳理,容易挂一漏万等。另一方面部分规则随着时间推移已不符合目前的市场实践,但规则依然未能修改,损害了法律法规的严肃性。此次整合修订正着重解决上述问题,以增加规则的系统性及一致性。

  “一般而言,简化和统一的难点首先在于需要完整梳理和对比两家交易所的所有规范性文件,需要熟悉两边交易所规则的人士花费大量的时间参与。由于沪深交易所本身也有各自特有的科创板及创业板,因此如何在重大领域保持一致但又体现有区别的监管,也是难点之一。”楼伟亮说。

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